文/李俊慧“44/96=46%”。估計大多數(shù)人很難相信，靠安卓定制系統(tǒng)起家、憑低價智能機出位的小米，居然有近一半獲得授權(quán)的實用新型專利與手機無關(guān)，而與“水處理或凈水器”相關(guān)。不過，這就是小米專利家底的真實現(xiàn)狀之一。截止2015年5月25日，小米已累計獲得的專利授權(quán)中，包括：42件發(fā)明專利、96件實用新型專利和102件外觀設(shè)計專利。其中，在99件已獲得授權(quán)的實用新型專利，有44件與水處理相關(guān)。小米公司儼然要成為一家“凈水器”公司了。為什么會是這種結(jié)果或現(xiàn)象呢？小米的“專利底褲”到底有多短呢？小米現(xiàn)有專利積累真的經(jīng)得起考驗或“拷打”嗎？1小米“致敬”：蘋果指其“抄襲”愛立信訴其侵權(quán)2014年10月，蘋果公司設(shè)計總監(jiān)在出席《名利場》新設(shè)立峰會時，對小米等公司的“借鑒”行為公開表示了不滿：“這并不是致敬，這就是抄襲�！边@應(yīng)該算是蘋果高管就小米等“中國致敬者們”的首度隔空喊話。而也已經(jīng)暴露出小米所潛藏的知識產(chǎn)權(quán)隱憂。果不其然，大概2個月后，小米就因涉嫌專利期權(quán)被曾經(jīng)的手機專利巨頭愛立信起訴了。2014年12月11日，因涉嫌侵犯愛立信所擁有的ARM、EDGE、3G等相關(guān)技術(shù)等8項專利，小米在印度被愛立信訴至印度德里高等法院。根據(jù)此前印度新德里高等法院發(fā)出的文件，愛立信訴小米專利侵權(quán)案于今年5月21日開庭。換言之，這場始于2014年12月5日的專利糾紛，歷經(jīng)愛立信申請“訴前禁令”、小米被迫提存巨額保證金、雙方多輪次“聲明與反聲明”之后，終于進入庭審環(huán)節(jié)。需要說明的是，按照一般的專利侵權(quán)糾紛案件周期，沒有2-3年時間，可能很難會拿到最終判決，此外，很多專利侵權(quán)糾紛都在法院判決審理周期內(nèi)達成和解而告終。這場發(fā)生在印度地界的專利糾紛，相信也不會例外。事實上，小米堪稱是國內(nèi)手機手機廠商中的“話題王”，與蘋果設(shè)計多次“撞臉”，美其名曰“致敬”，與愛立信在印度PK專利，自我標榜“成人禮”。顯然，在這些“致敬”或“成人禮”的背后，其實是小米的專利家底太過單薄。那么，小米的“專利底褲”到底有多短呢？我們以國家知識產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站的統(tǒng)計數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，從專利數(shù)量、專利結(jié)構(gòu)、專利傾向及申請時間分布等多個維度，詳細看看小米的專利“家底”。２專利規(guī)模：小米遠遠落后于蘋果、愛立信應(yīng)該說，小米與蘋果、愛立信在專利規(guī)模上的差距是相當“顯著的”。截止2015年5月25日，在專利檢索數(shù)上，蘋果是小米的1.3倍，愛立信是小米的2.4倍；在發(fā)明公布數(shù)上，愛立信是小米的1.3倍，小米是蘋果1.6倍；在發(fā)明授權(quán)數(shù)上，愛立信是小米35.7倍，蘋果是小米的16.3倍；在實用新型數(shù)上，小米是愛立信的4.8倍，蘋果是小米的3.2倍；而在外觀專利數(shù)上，愛立信是小米的2.5倍，蘋果是小米的3.6倍。顯然，與蘋果相比，小米僅有一項指標領(lǐng)先蘋果，即發(fā)明公布數(shù)。而與愛立信相比，小米全面落后于愛立信。眾所周知，三大專利類型中，技術(shù)“含金量”從高到低依序為：發(fā)明專利、實用新型專利和外觀設(shè)計專利。此外，此“含金量”排序也是專利授權(quán)難易程度的體現(xiàn)。具體來說，發(fā)明專利和實用新型專利對發(fā)明申請的“新穎性、創(chuàng)造性和實用性”有很高要求，而外觀設(shè)計專利則強調(diào)的“可明顯區(qū)別”，也就是“不重樣”。值得一提的是，我國在專利制度中設(shè)立“實用新型”，有特殊的歷史原因和背景，目的在于鼓勵低成本、研制周期短的小發(fā)明的創(chuàng)造，更快的適應(yīng)經(jīng)濟發(fā)展的需要。事實上，歐美等大多數(shù)國家，并未單獨設(shè)立“實用新型”專利，因此，包括高通、愛立信等在內(nèi)的國際專利巨頭的專利布局中，很少涉及實用新型專利。不可否認的是，與蘋果和愛立信相比，小米公司成立剛滿5年，遠比前述兩家公司更為“年輕”，這也使得小米的現(xiàn)有專利積累稍顯不足。不過，從專利申請的趨勢來看，小米的勢頭還是比較“猛”的。其發(fā)明公布數(shù)（已提交專利申請尚未授權(quán)的）已經(jīng)超過蘋果。３專利布局小米2成功后小米加強專利保護在小米已提交申請暫未授權(quán)的專利申請來看，成立于2009年的小米，最早的專利申請發(fā)生在2010年。數(shù)據(jù)顯示，小米已提交申請暫未獲得授權(quán)的專利分布情況如下，2010年提交了1件，2011年提交了35件，2012年提交了257件，2013年提交了638件，2014年提交了1186件。顯然，小米在專利布局上的拐點發(fā)生在2012年，小米當年提交的專利申請首次破百，達成257件，該年度提交的專利申請為前兩年申請總量的7倍之多。事實上，2012年也是小米的成長過程中至關(guān)重要的一年。當年發(fā)布的“小米2”成為小米手機史上最為成功的一款機型，小米2憑借1740萬的出貨量，一度成為國產(chǎn)手機中最為暢銷的安卓手機。而自2012年之后，小米每年提交的專利申請保持年均200%的速度快速增長，2013年度的申請量是2012年的250%，2014年度的申請量是2013年的185%。此前小米副總裁林斌曾表示，“2015年，小米的目標是2000件，2016年則是翻倍4000件，2017年再翻倍達到8000件，這些全部都是專利發(fā)明，并不包括外觀專利”。參考最近兩年小米專利申請的提交速度和增幅，林斌所言2015年新提交2000件專利申請，應(yīng)該問題不大。但問題的核心是，小米有可能會陷入“為了數(shù)量而數(shù)量”的專利保護和布局“歪道”。大量提交的未必會是與手機或通信相關(guān)的專利。截止2015年5月25日，小米已累計獲得的專利授權(quán)中，包括：42件發(fā)明專利、96件實用新型專利和102件外觀設(shè)計專利。從小米已經(jīng)獲得授權(quán)的授權(quán)專利申請時點來看，自2012年起，小米申請的專利也密集進入授權(quán)期。其中，發(fā)明授權(quán)數(shù)方面，2012年提交的是2011年的775%；實用新型授權(quán)量方面，2013年提交的是2012年的200%，2014年提交的是2013年的443%；外觀設(shè)計授權(quán)量方面，2013年提交的是2012年的140%，2014年提交的是2013年的200%。４專利內(nèi)容：凈水器、新智能設(shè)備成小米布局在小米已經(jīng)獲得授權(quán)的發(fā)明專利中，已全面涵蓋“通信、信顯示、信號、 客戶端、充電”等領(lǐng)域，其中，裝置（26件）、終端（19件）等為代表的手機相關(guān)專利占比較大。而在小米已經(jīng)獲得授權(quán)的實用新型專利中，涉及“水處理、終端、后蓋、耳機、攝像頭、手機、電視和插頭”等諸多領(lǐng)域。令人意外的是，與水處理或凈水器相關(guān)的實用新型專利占比較大。其當前已獲得授權(quán)的96件實用新型專利中，有44件與水處理相關(guān)。簡單說，小米不僅是一家手機廠商，而且似乎正在成為一家“凈水器廠商”。值得注意的是，截止目前，小米官方尚未正式開賣“凈水器”，預(yù)計此品類會成為小米近期重點推廣的產(chǎn)品之一。誠如前述，小米在面臨專利積累的“數(shù)量之短”困境時，有可能已陷入“片面追求數(shù)量”的“歪道”，而從其已獲得授權(quán)的實用新型專利中“水處理”相關(guān)專利占比高達46%，已露出“端倪”。在小米已經(jīng)獲得授權(quán)的外觀設(shè)計專利中，所涉領(lǐng)域包括“手機、記錄儀、電源、包裝、舒緩、凈化器、電視、音響、耳機、后蓋”等諸多品類或配件。其中，小米已經(jīng)取得10件與“智能記錄儀”相關(guān)的外觀設(shè)計，除去手環(huán)外，還涉及“領(lǐng)帶夾”、“項圈”、“吊墜”、“項鏈”和“掛件”等多種新款智能穿戴設(shè)備。對于這些尚未進入銷售期的全新“智能設(shè)備”，預(yù)計也會在下半年密集進入銷售期。那么，回到文章開頭的問題，面對蘋果、愛立信等手機專利巨頭設(shè)置的“壁壘”，小米確實在努力研發(fā)以期待縮短差距，但由于以愛立信等為代表的傳統(tǒng)手機巨頭擁有眾多2G、3G、4G相關(guān)的標準基礎(chǔ)專利，這種先發(fā)優(yōu)勢僅靠自發(fā)研究是很難追趕或消除的。５謀劃未來：小米或可借鑒HTC研發(fā)收購并重事實上，同為智能手機廠商代表，HTC的很多做法或教訓應(yīng)該值得小米汲取和借鑒。從應(yīng)對策略來說，HTC在做好自身專利研發(fā)的同時，也積極采取收購的方式，豐富自己的專利“武器庫”。事實上，代工起家的HTC，剛開始也沒有太多專利，直到2010年和蘋果(apple)開打?qū)＠麘?zhàn)的時候，才發(fā)現(xiàn)“手中無糧、心頭必慌”，除了自身加強申請專利，更是投入巨大的人力和物力積極收購專利。2011年4月，也就是HTC與蘋果專利“拉鋸戰(zhàn)”一年后，HTC花費7500萬美元從美國ADCTelecommunications獲得超過80項 4GLTE專利，確保有能力在美國市場面對競爭，并在同年7月以3億美元代價并購S3 Graphics 公司，獲得后者235件授權(quán)專利及申請中專利，取得繪圖處理關(guān)鍵技術(shù)，進一步強化和蘋果進行談判的籌碼。顯然，對小米來說，要應(yīng)對包括愛立信等在手機專利巨頭的“專利壓制”，僅靠自主研發(fā)是不夠的，也需要考慮通過收購的方式強化自己的專利“實力”。因此，一方面，小米在做好手機、通信等相關(guān)布局的同時，應(yīng)重點考慮參與5G等下一代通信技術(shù)的標準和技術(shù)研發(fā)，另一方面，小米也正在通過多元化，通過涉足眾多與智能家居相關(guān)的產(chǎn)品，擴大收入來源并實現(xiàn)風險分散及專利規(guī)模提升。不過，如今為了壯大專利武器庫，小米似乎通過并購或其他方式獲得了大量與水處理相關(guān)的專利。表面上看，專利數(shù)量或規(guī)模是上去了，但是，在與類似愛立信、蘋果等巨頭比拼專利時，估計招架之力也不夠。此外，米粉們對小米的做法又會作何感想呢？李俊慧，中國政法大學知識產(chǎn)權(quán)研究中心特約研究員，長期關(guān)注互聯(lián)網(wǎng)、知識產(chǎn)權(quán)及電子商務(wù)等相關(guān)政策、法律及監(jiān)管問題。曾參編高等院校法學專業(yè)教材《電子商務(wù)法》，并就著作權(quán)、商標、專利、域名等知識產(chǎn)權(quán)及電子商務(wù)監(jiān)管相關(guān)問題接受過中央電視臺、中央人民廣播電臺、北京電視臺等電視及《人民日報》、《21世紀經(jīng)濟報道》、《華夏時報》、《彭博新聞周刊》等報紙、雜志的采訪。在《法治周末》、百度百家、騰訊、新浪、搜狐、網(wǎng)易、鈦媒體、虎嗅、donews等媒體開設(shè)有個人專欄。