新浪科技訊 6月11日凌晨消息，證監(jiān)會披露小米集團《公開發(fā)行存托憑證并上市》文件。中信證券股份有限公司為發(fā)行保薦機構(gòu)及主承銷商。

　　CDR招股書披露，2015年、2016年、2017年和2018年第一季度，小米的營業(yè)收入分別為668.11億元、684.34億元、1146.25億元和344.12億元；歸屬于母公司股東的凈利潤分別為-75.81億元、5.53億元、-438.26億元、-70.05億元；扣除非經(jīng)常性損益后歸屬于母公司普通股股東的凈利潤分別為-22.48億元、2.33億元、39.45億元和10.38億元。

　　招股書顯示，截至本招股說明書簽署日，雷軍通過Smart Mobile Holdings Limited和Smart Player Limited持有的公司A類普通股股票以及B類普通股股票享有的投票權(quán)占公司全體股東享有投票權(quán)的55.7%。此外，根據(jù)公司其他股東和雷軍簽署的投票權(quán)委托協(xié)議，雷軍作為受托人可實際控制另外2.2%的投票權(quán)，共計控制發(fā)行人57.9%的投票權(quán)。除此之外，雷軍擔(dān)任公司的執(zhí)行董事、董事長兼首席執(zhí)行官。因此，雷軍為公司的實際控制人，雷軍控制的Smart Mobile Holdings Limited和Smart Player Limited共同為公司的控股股東。

　　招股書顯示，本次扣除發(fā)行費用后的募集資金凈額預(yù)計將用作以下用途：

　　1、研發(fā)核心自主產(chǎn)品30%；2、擴大并加強IoT及生活消費產(chǎn)品及移動互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)（包括人工智能）等主要行業(yè)的生態(tài)鏈30%；3、全球擴張40%。合計100%。

　　證監(jiān)會官網(wǎng)顯示，證監(jiān)會已于6月7日接收并受理小米集團的《首次公開發(fā)行股票并上市》。10日，新浪科技查看證監(jiān)會官網(wǎng)發(fā)現(xiàn)，文件名已變更為《公開發(fā)行存托憑證并上市》。至此，小米成為CDR試點的第一單申請。

　　5月3日，小米向港交所遞交上市申請。招股書顯示，在營業(yè)紀錄期，2015年、2016年及2017年，小米集團分別產(chǎn)生虧損人民幣76億元、利潤人民幣4.916億元及虧損人民幣439億元。

　　營業(yè)紀錄期，小米大部分收入來自智能手機銷售。截至2015年、2016年及2017年12月31日止年度，智能手機部分分別貢獻其總收入的80.4%、71.3%及70.3%。

　　招股書中，小米披露了上市前的持股比例情況。其中，小米公司創(chuàng)始人、董事長兼CEO雷軍持股31.41%，聯(lián)合創(chuàng)始人、總裁林斌持股13.33%，聯(lián)合創(chuàng)始人、品牌戰(zhàn)略官黎萬強持股3.24%。

　　據(jù)香港經(jīng)濟日報報道，小米已通過聯(lián)交所上市聆訊。市場預(yù)料小米最快于本月底啟動招股， 7 月中上旬掛牌。