專利池

目錄
·專利池的發(fā)展沿革
·現(xiàn)代專利池興起的原因
·現(xiàn)代專利池的組建與運(yùn)作
·我國(guó)的應(yīng)對(duì)之策






   專利池(Patent Pool):是一種由專利權(quán)人組成的專利許可交易平臺(tái)，平臺(tái)上專利權(quán)人之間進(jìn)行橫向許可，有時(shí)也以統(tǒng)一許可條件向第三方開(kāi)放進(jìn)行橫向和縱向許可，許可費(fèi)率是由專利權(quán)人決定的�！皩＠�池”（聯(lián)合許可）平臺(tái)上的各個(gè)專利權(quán)人之間依然有專利許可問(wèn)題。

專利的集合，最初是兩個(gè)或兩個(gè)以上的專利所有者達(dá)成的協(xié)議，通過(guò)該協(xié)議將一個(gè)或多個(gè)專利許可給一方或者第三方，后來(lái)發(fā)展成為“把作為交叉許可客體的多個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)—主要是專利權(quán)—放入一攬子許可中所形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)集合體”。專利池的初衷是加快專利授權(quán)，促進(jìn)技術(shù)應(yīng)用。
專利池的管理就是標(biāo)準(zhǔn)的定價(jià)，是產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，不僅關(guān)系到聯(lián)盟成員的利益，而且還影響最終用戶，直接決定了標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)展。
基于標(biāo)準(zhǔn)的專利池通常具備以下基本特征：
有一個(gè)明確的、定義良好的標(biāo)準(zhǔn)；
有一套程序或第三方專家來(lái)決定那些專利是核心的；
一份經(jīng)核心專利持有人起草并核準(zhǔn)的技術(shù)許可，該許可至少應(yīng)遵循合理且非歧視原則(即RAND原則)基礎(chǔ)上；
專利池管理機(jī)構(gòu)由經(jīng)核心專利持有人共同任命，負(fù)責(zé)專利池的管理任務(wù)；
核心專利持有人保留對(duì)專利池之外的自身專利的許可權(quán)利。
專利池管理不合理，直接造成了標(biāo)準(zhǔn)的多方抵制。一個(gè)合理的管理模式，直接影響了一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的進(jìn)展，這是我們國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟必須要處理好的一個(gè)環(huán)節(jié)。


專利池的發(fā)展沿革

　　1.專利池溯源
　　早在1856年，美國(guó)出現(xiàn)了第一個(gè)專利池——縫紉機(jī)聯(lián)盟，該專利池幾乎囊括了美國(guó)當(dāng)時(shí)所有縫紉機(jī)專利的持有人。1908年，Armat、Biograph、Edison和Vitagraph四家公司達(dá)成協(xié)議組建專利池，將早期動(dòng)畫(huà)工業(yè)的所有專利集中管理，被許可人例如電影放映商，要向?qū)＠�池繳納指定的專利使用費(fèi)。1917年，當(dāng)時(shí)正值美國(guó)參加第一次世界大戰(zhàn)，急需大批飛機(jī)，然而，有關(guān)飛機(jī)制造的主要專利掌握在Wright公司和Curtiss公司手中，它們有效地限制了飛機(jī)生產(chǎn)。于是，美國(guó)官方出面促成各飛機(jī)生產(chǎn)廠商組成專利池，以減少專利阻礙，擴(kuò)大飛機(jī)生產(chǎn)。
　　到19世紀(jì)末，專利池在美國(guó)已經(jīng)十分普遍。但專利池的發(fā)展壯大開(kāi)始遇到越來(lái)越多的爭(zhēng)議。反對(duì)者認(rèn)為專利池有可能導(dǎo)致壟斷和不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，認(rèn)為專利池成員常�；ハ喙唇Y(jié)排斥競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，控制市場(chǎng)價(jià)格，以非必要專利甚至無(wú)效專利進(jìn)行不合理的收費(fèi)。1912年美國(guó)最高法院在Standardsanitary manufacturing co．，ltd．v．united states一案中，認(rèn)定這一衛(wèi)生用品專利池固定銷(xiāo)售價(jià)格的做法違反了《謝爾曼法》。1945年，法官Hugo Black在Hartford-Empire一案中甚至聲言：在美國(guó)歷史上可能還從未有過(guò)像該專利池這樣成功統(tǒng)治產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟(jì)暴政。法院在Hartford -Empire、New Wrinkle等一系列案例中都作出對(duì)專利池不利的判決，專利池的發(fā)展陷入低谷，這一狀況直至20世紀(jì)90年代才開(kāi)始改觀。
　　2.專利池的產(chǎn)生探因
　　專利池的出現(xiàn)是科技發(fā)展和專利制度結(jié)合下的必然產(chǎn)物。盡管爭(zhēng)議不斷，但無(wú)論是支持者還是反對(duì)者都不否認(rèn)專利池的存在具有積極作用。
　　專利池最重要的作用在于它能消除專利實(shí)施中的授權(quán)障礙，有利于專利技術(shù)的推廣應(yīng)用。不同的專利之間存在三種關(guān)系：障礙性關(guān)系、互補(bǔ)性關(guān)系和競(jìng)爭(zhēng)性關(guān)系。障礙性專利往往產(chǎn)生于在先的基本專利和以之為基礎(chǔ)后續(xù)開(kāi)發(fā)的從屬專利之間，從屬專利缺少了基本專利就不可能實(shí)施．相反，基本專利沒(méi)有從屬專利的輔助往往難以進(jìn)行商業(yè)化開(kāi)發(fā)。因此，障礙專利之間的交叉許可就顯得十分必要�；パa(bǔ)性專利一般是由不同的研究者獨(dú)立研發(fā)形成的，二者之間互相依賴，各自形成某項(xiàng)產(chǎn)品或技術(shù)方法不可分離的一部分。同障礙性專利一樣，互補(bǔ)性專利也需要相互授權(quán)才能發(fā)揮作用。競(jìng)爭(zhēng)性專利(替代性專利)是指在某項(xiàng)發(fā)明實(shí)施過(guò)程中可以相互替代的專利，二者是非此即彼而不是互為依存的關(guān)系。對(duì)于競(jìng)爭(zhēng)性專利，一般認(rèn)為，如果它們存在于同一專利池中，將會(huì)引發(fā)壟斷的問(wèn)題。因此，排除競(jìng)爭(zhēng)性專利進(jìn)入專利池成為反壟斷機(jī)關(guān)審查專利池的重要內(nèi)容之一。而對(duì)于障礙性專利和互補(bǔ)性專利，如果將其放入同一專利池中，將會(huì)消除專利間互相許可的障礙，從而促進(jìn)技術(shù)推廣。2001年1月19日，美國(guó)專利和商標(biāo)局(USPTO)發(fā)布《專利池白皮書(shū)》，建議采用專利池形式以克服生物技術(shù)專利許可中存在的障礙。白皮書(shū)認(rèn)為 “專利池將有利于促進(jìn)生物專利技術(shù)的獲取，因而能推動(dòng)研發(fā)并通過(guò)授予專利促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)”。
　　專利池的另一顯著作用是能顯著降低專利許可中的交易成本。專利池對(duì)其他廠商實(shí)行一站式打包許可，并采用統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)許可協(xié)議和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，從而被許可廠商不必單獨(dú)與專利池各成員分別進(jìn)行冗長(zhǎng)的專利許可談判，極大地節(jié)約了雙方的交易成本�！�專利池還能減少專利糾紛，降低訴訟成本。專利池成員間的專利爭(zhēng)議可通過(guò)內(nèi)部協(xié)商解決，而無(wú)需對(duì)簿公堂。專利池所擁有專利的清單以及被許可廠商的名單都會(huì)公布于眾，一旦有廠商侵犯專利權(quán)會(huì)很容易被查出，同時(shí)也減少了間接侵權(quán)的發(fā)生。專利侵權(quán)行為的減少意味著專利訴訟的減少。并且，即使出現(xiàn)了專利糾紛，專利池作為一個(gè)整體代表專利池成員參與訴訟，可使訴訟過(guò)程大為簡(jiǎn)化。由于專利訴訟的成本高昂，動(dòng)轍上百萬(wàn)美元，因此專利池形式可以極大地節(jié)約訴訟雙方的訴訟成本，不但減輕了企業(yè)負(fù)擔(dān)，也避免了社會(huì)法律資源的巨大浪費(fèi)。
　　專利池所具有的上述積極作用使其得以產(chǎn)生和發(fā)展，尤其是到了今天，現(xiàn)代專利池開(kāi)始不斷壯大，其產(chǎn)業(yè)影響也越來(lái)越廣。
　　3.現(xiàn)代專利池的再度興起及其原因
　　1997年，基于MPEG－2數(shù)字視頻壓縮標(biāo)準(zhǔn)的MPEG－2專利池成立，包括哥倫比亞大學(xué)、富士通公司、朗訊、索尼等九個(gè)成員。該專利池控制了全球MPEG－2標(biāo)準(zhǔn)的數(shù)字視頻壓縮產(chǎn)業(yè)。競(jìng)爭(zhēng)者向美國(guó)司法部指控其違反了《知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可的反托拉斯指南》，但司法部最終認(rèn)定該專利池并未構(gòu)成壟斷。之后，DVD 3C和DVD 6C相繼成立，其產(chǎn)業(yè)影響更是遍及全球。美國(guó)司法部在對(duì)這兩個(gè)DVD專利池的商業(yè)審查函中指出，雖然它們?cè)趯＜覍徍藱C(jī)制上有瑕疵，但“尚無(wú)妨礙競(jìng)爭(zhēng)的潛在可能”。歐盟也相繼批準(zhǔn)了這兩個(gè)專利池。最近，涉及3G通信、數(shù)字電視、新一代DVD、生物制藥等產(chǎn)業(yè)的專利池也正在形成。進(jìn)入90年代以來(lái)，歐美等國(guó)政府和法院開(kāi)始一改過(guò)去對(duì)專利池所持的成見(jiàn)，重新對(duì)它作出評(píng)判。1995年，美國(guó)司法部和聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)聯(lián)合發(fā)布了《知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可的反托拉斯指南》，明確指出一定條件下的專利交叉許可和專利池有利于競(jìng)爭(zhēng)。此后，美國(guó)司法部和歐盟有關(guān)機(jī)構(gòu)相繼批準(zhǔn)了MPEG－2、1394、DVD 3C、DVD 6C等重要的專利池。2001年1月美國(guó)專利和商標(biāo)局(USPTO)在其發(fā)布的《專利池白皮書(shū)》中公開(kāi)為專利池正名，認(rèn)為“生物技術(shù)領(lǐng)域的專利池將同時(shí)造福公眾和私人企業(yè)”，最終的結(jié)論是“專利池，尤其在生物技術(shù)領(lǐng)域，能夠創(chuàng)造更多的創(chuàng)新和平行的研發(fā)，能夠消除專利瓶頸并加速產(chǎn)品開(kāi)發(fā)”。

現(xiàn)代專利池興起的原因

　　現(xiàn)代專利池的再度興起有其深刻的經(jīng)濟(jì)與科技背景，它適應(yīng)了全球一體化下科技發(fā)展和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)日益強(qiáng)化的新趨勢(shì)。
　　1)“專利灌叢化”形成的專利障礙需要專利池來(lái)消除
　　現(xiàn)代科技的復(fù)雜性已不能和以前同日而語(yǔ)，一項(xiàng)產(chǎn)品所涉及的專利越來(lái)越密集，出現(xiàn)所謂的“專利灌叢” (patent thicket)現(xiàn)象。“專利灌叢化”使得眾多專利間互相形成障礙的危險(xiǎn)性大增，促使專利權(quán)人之間結(jié)成專利池以保障專利能夠順利實(shí)施。
　　2)產(chǎn)業(yè)分工精細(xì)化，產(chǎn)業(yè)鏈不斷拉長(zhǎng)造就了專利池
　　由于分工越來(lái)越細(xì)密，產(chǎn)業(yè)鏈不斷延伸，某一產(chǎn)業(yè)內(nèi)聚集的廠商數(shù)目遠(yuǎn)遠(yuǎn)多于過(guò)去，上下游企業(yè)之間的技術(shù)關(guān)聯(lián)度也越來(lái)越高。在這種情況下，如果沒(méi)有專利池，眾多企業(yè)各自尋求專利許可的交易成本將十分驚人，而專利池的一站式打包許可方式無(wú)疑是最為高效的選擇。
　　3)產(chǎn)業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化催生了專利池
　　在全球一體化的大背景下，伴隨著技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)的影響，近年來(lái)產(chǎn)業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的作用和地位愈加凸顯。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的競(jìng)爭(zhēng)成為世界產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的制高點(diǎn)。現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)往往同專利結(jié)合在一起，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的形成過(guò)程也伴隨著專利池的形成過(guò)程。一項(xiàng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)一旦確立，標(biāo)準(zhǔn)中所含大量專利的許可問(wèn)題可能變得錯(cuò)綜復(fù)雜，成為標(biāo)準(zhǔn)推廣的絆腳石。此時(shí)，相關(guān)專利權(quán)人結(jié)成專利池是解決這一問(wèn)題的最佳方式。無(wú)論是MPEG －2、DVD還是3G等標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)成專利池成為標(biāo)準(zhǔn)推行中不可或缺的重要一環(huán)。
　　4)現(xiàn)代技術(shù)周期縮短加快了專利池的形成
　　現(xiàn)代科技的發(fā)展一日千里，技術(shù)的更新?lián)Q代不斷加快，一項(xiàng)技術(shù)如果不能迅速實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化，很快就會(huì)變成明日黃花，不但不能贏利，甚至連研發(fā)成本都無(wú)法收回。然而技術(shù)產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程常常為費(fèi)時(shí)費(fèi)力的專利授權(quán)過(guò)程所累，人們不得不借助專利池來(lái)迅速解決這一問(wèn)題。如DVD－3C聯(lián)盟就是因?yàn)轱w利浦、索尼和先鋒公司等不及漫長(zhǎng)的專利談判，擔(dān)心錯(cuò)過(guò)DVD產(chǎn)業(yè)的發(fā)展良機(jī)而搶先成立的。

現(xiàn)代專利池的組建與運(yùn)作

　　現(xiàn)代專利池與過(guò)去的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)通常排斥專利權(quán)不同，今天的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)往往包含大量專利技術(shù)，專利池日益成為技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施的專利許可平臺(tái)�，F(xiàn)代專利池的組建與運(yùn)作因行業(yè)、地域等因素的差異而不盡相同，但總體而言大致遵循以下路徑。
　　1.形成技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)結(jié)成專利池
　　按照技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的形成過(guò)程不同，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)可分為法定標(biāo)準(zhǔn)(de jure standards)和事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)(de facto standards)。法定標(biāo)準(zhǔn)是指由政府及其授權(quán)的標(biāo)準(zhǔn)化組織或國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織制定或確認(rèn)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)是指非由標(biāo)準(zhǔn)化組織制定的，而是由處于技術(shù)領(lǐng)先地位的企業(yè)、企業(yè)集團(tuán)制定(有的還需行業(yè)聯(lián)盟組織認(rèn)可，如DVD標(biāo)準(zhǔn)需經(jīng)DVD論壇認(rèn)可)，由市場(chǎng)實(shí)際接納的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。由于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)所包含的技術(shù)日益復(fù)雜，且技術(shù)的研發(fā)需要巨額投入，研發(fā)能否成功以及能否被接納為標(biāo)準(zhǔn)都存有風(fēng)險(xiǎn)，因而由少數(shù)企業(yè)獨(dú)自研發(fā)形成技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的情形會(huì)越來(lái)越少，企業(yè)更愿意結(jié)成技術(shù)聯(lián)盟共推技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。當(dāng)前技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的形成，無(wú)論是法定標(biāo)準(zhǔn)還是事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)，大都先由部分企業(yè)結(jié)成技術(shù)聯(lián)盟，共同研發(fā)推出候選的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，然后由政府或標(biāo)準(zhǔn)化組織采納為法定標(biāo)準(zhǔn)或者由行業(yè)聯(lián)盟接納為事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)。這種技術(shù)聯(lián)盟可以說(shuō)是專利池的雛形，一旦技術(shù)聯(lián)盟共同研發(fā)的技術(shù)成為技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，專利池即以此為基礎(chǔ)而形成。
　　以3G的三大國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)中目前最為成熟的WCDMA標(biāo)準(zhǔn)為例，WCDMA技術(shù)由歐洲和日本公司共同研發(fā)，后被國(guó)際電信聯(lián)盟(ITU) 接納為國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)。2002年11月，擁有WCDMA主要專利的NTT DoCoMo、愛(ài)立信、諾基亞和西門(mén)子四家公司共同提出專利許可計(jì)劃，承諾將以公平合理的條件對(duì)外許可。WCDMA基本專利的許可費(fèi)率與每家公司擁有的基本專利數(shù)目成比例，累積專利費(fèi)率將不超過(guò)5％。隨后，日本富士通、松下、三菱電機(jī)、NEC和索尼公司表示愿意加入該計(jì)劃，WCDMA專利池初步形成。
　　2.評(píng)估必要專利構(gòu)建專利池
　　一項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)或技術(shù)會(huì)涉及許多專利，但最終進(jìn)入專利池的只能是其中的必要專利，這既是標(biāo)準(zhǔn)化組織的政策，也是各國(guó)反壟斷部門(mén)的要求。在構(gòu)建專利池之前一般都要進(jìn)行專利評(píng)估，以確定哪些專利是可以放入專利池中的必要專利。一項(xiàng)專利技術(shù)一旦人選為必要專利，專利權(quán)人就可借此獲得交叉許可和分享對(duì)外許可收益的資格，因而專利評(píng)估的結(jié)果對(duì)各專利權(quán)人而言關(guān)系重大。為了保證評(píng)估結(jié)果的公正性和合理性，評(píng)估工作一般交由獨(dú)立的第三方執(zhí)行。評(píng)估的結(jié)果并非一成不變，隨著專利授權(quán)情況和技術(shù)的變化，評(píng)估機(jī)構(gòu)需要不斷地進(jìn)行技術(shù)跟蹤和評(píng)估。超出有效期的專利會(huì)被清除出專利池，新授權(quán)的必要專利會(huì)被加入。因此，專利池中的專利數(shù)量會(huì)不斷變化，專利池的成員也不斷調(diào)整。一般而言，專利池中的專利數(shù)量和專利池成員數(shù)會(huì)逐漸增長(zhǎng)。　以MPEG－2專利池為例，MPEG－2的必要專利由專利池成員協(xié)議成立的獨(dú)立的專利管理機(jī)構(gòu)MPEG－LA負(fù)責(zé)組織專家評(píng)估，MPEG－LA最初檢索了8000多項(xiàng)美國(guó)專利摘要，評(píng)估了100多個(gè)專利所有人所擁有的逾800項(xiàng)專利，最后確定其中的27項(xiàng)專利為必要專利組成專利池。后來(lái)由于法國(guó)電信、日立等公司的加人，專利池中的專利增加到230項(xiàng)。WCDMA聯(lián)盟必要專利的評(píng)估工作交由一個(gè)獨(dú)立的第三方機(jī)構(gòu)——國(guó)際專利評(píng)價(jià)協(xié)會(huì)(IPEC)執(zhí)行。該協(xié)會(huì)目前由中、日、韓、英、法、意、德、美等國(guó)的13個(gè)國(guó)際專利法律公司聯(lián)合構(gòu)成。專利評(píng)估按照業(yè)界定義的方法進(jìn)行，對(duì)其中的每一項(xiàng)評(píng)價(jià)由三個(gè)專利律師承擔(dān)，評(píng)估過(guò)程必須是可信并為業(yè)界所承認(rèn)。
　　3.制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)
　　專利池的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策一般由專利池成員協(xié)商制定，但同時(shí)受到多種因素的影響和制約，除了需要滿足反壟斷法規(guī)的要求外，還受制于標(biāo)準(zhǔn)化組織的有關(guān)政策，甚至直接由標(biāo)準(zhǔn)化組織制定。專利池的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策主要包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可的基本原則、許可費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)以及許可方式等等。其知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可的內(nèi)容主要涉及專利，有的也包含商標(biāo)(如作為證明商標(biāo)的標(biāo)識(shí))和著作權(quán)客體(如技術(shù)手冊(cè))。
　　1)專利許可原則。在專利池內(nèi)部通常遵循平等原則，專利池成員無(wú)論專利數(shù)量多少其地位一律平等，每一項(xiàng)必要專利無(wú)論其作用大小，也平等對(duì)待，這是因?yàn)閷＠�池中任何一�?xiàng)專利都是技術(shù)實(shí)施中必不可少的專利。成員間一般相互交叉許可，對(duì)外許可收入則主要根據(jù)各成員所擁有的專利數(shù)量按比例分配。
　　專利池的對(duì)外專利許可一般遵守“FRAND(Fair， Reasonable and Non-discriminatory)原則”。即“公平、合理、非歧視原則”，這也是許多標(biāo)準(zhǔn)化組織與反壟斷機(jī)關(guān)的原則要求。公平原則要求專利池不得無(wú)故拒絕許可以限制新的廠商進(jìn)入；合理原則要求許可條款特別是專利許可費(fèi)率應(yīng)當(dāng)合理；非歧視原則要求專利池對(duì)任一被許可廠商應(yīng)當(dāng)一視同仁，不得因?yàn)樗鶎賴?guó)別、規(guī)模大小等原因而厚此薄彼或拒絕許可。例如，3GPP、ETSI、和CWTS等標(biāo)準(zhǔn)化組織在它們的知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)約中規(guī)定了許可的FRAND原則。
　　2)專利許可費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。專利池對(duì)外許可一般執(zhí)行統(tǒng)一的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，這也是非歧視原則的體現(xiàn)。為了確定合理的專利收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和專利池成員間的分配比例，專利池需要確定一套專利許可費(fèi)收取和分配的計(jì)算方法。這些方法一般包括成本累積法(Cost Approach)、市場(chǎng)比價(jià)法(Market Approach)、所得估算法(Income Approach)等等。實(shí)踐中，專利許可費(fèi)率通常不超過(guò)專利產(chǎn)品凈售價(jià)的5％。在標(biāo)準(zhǔn)化組織越來(lái)越強(qiáng)勢(shì)的今天，專利池的知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可收費(fèi)常常受標(biāo)準(zhǔn)化組織事先限定。例如3G標(biāo)準(zhǔn)化組織“第三代合作伙伴計(jì)劃”3GPP試圖扮演專利權(quán)人和3G廠商間的協(xié)調(diào)角色，不僅組織必要專利評(píng)估，還制定專利費(fèi)的計(jì)算方法并限定最高專利費(fèi)率。
　　3)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)。專利池對(duì)外通常實(shí)行一站式打包許可，由一個(gè)專門(mén)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)相關(guān)事務(wù)。管理機(jī)構(gòu)不僅全權(quán)代表專利池統(tǒng)一對(duì)外許可，還負(fù)責(zé)處理有關(guān)專利糾紛談判和訴訟事務(wù)。管理機(jī)構(gòu)的設(shè)立一般采用兩種方式：一種是由專利池另行成立專門(mén)負(fù)責(zé)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的獨(dú)立實(shí)體，專利池成員首先與該獨(dú)立實(shí)體簽署專利授權(quán)協(xié)議，再由該獨(dú)立實(shí)體統(tǒng)一負(fù)責(zé)知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可事務(wù)，例如，MPEG－2專利池設(shè)立的MPEG－LA、 DVD 6C專利池設(shè)立的DVD6C—LA就是這樣的獨(dú)立實(shí)體，二者都采用有限責(zé)任公司形式；另一種是不另設(shè)獨(dú)立機(jī)構(gòu)，而是由專利池委托其部分成員代表專利池負(fù)責(zé)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，DVD 3C就采用這種方式，該專利池委托其成員之一的飛利浦公司統(tǒng)一負(fù)責(zé)知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可事務(wù)。

我國(guó)的應(yīng)對(duì)之策

　　現(xiàn)代專利池是知識(shí)產(chǎn)權(quán)與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)結(jié)合的產(chǎn)物，這種結(jié)合賦于專利池極強(qiáng)的市場(chǎng)支配力量，增加了其濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的危險(xiǎn)。面對(duì)國(guó)外專利池的挑戰(zhàn)，應(yīng)當(dāng)從以下幾個(gè)方面著手應(yīng)對(duì)。
　　1)我國(guó)應(yīng)當(dāng)加緊建立規(guī)制專利池的反壟斷機(jī)制
　　《反壟斷法》宜盡早出臺(tái)，同時(shí)《專利法》、《專利法實(shí)施條例》及相關(guān)的法律解釋中宜增加規(guī)范專利池的條款。此外，還應(yīng)當(dāng)借鑒美國(guó)的經(jīng)驗(yàn)，制定相應(yīng)的行政規(guī)章并明確相關(guān)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，規(guī)范專利池在我國(guó)的活動(dòng)，改變目前國(guó)外專利池在我國(guó)“無(wú)法無(wú)天”的現(xiàn)狀。
　　2)加強(qiáng)相關(guān)企業(yè)間以及企業(yè)與政府間的協(xié)調(diào)
　　實(shí)踐證明，如果企業(yè)聯(lián)合起來(lái)與國(guó)外專利池進(jìn)行專利費(fèi)率和許可條款的談判，效果往往比企業(yè)單打獨(dú)斗強(qiáng)得多。因此應(yīng)當(dāng)積極發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì)、企業(yè)聯(lián)盟和政府相關(guān)機(jī)構(gòu)的作用。例如，中國(guó)電子音響工業(yè)協(xié)會(huì)(CAIA)曾代表中國(guó)DVD企業(yè)參加DVD專利池收費(fèi)談判，第三代移動(dòng)通信標(biāo)準(zhǔn)的專利池收費(fèi)談判則由信息產(chǎn)業(yè)部的電信研究院代表中國(guó)企業(yè)出面。用一個(gè)聲音說(shuō)話，無(wú)疑將增加我方在談判桌上的力量。
　　3)企業(yè)要加強(qiáng)自主創(chuàng)新
　　力爭(zhēng)在核心技術(shù)的研發(fā)上取得突破，獲取更多的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，以增強(qiáng)在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和專利池中的發(fā)言權(quán)。通過(guò)自主創(chuàng)新，掌握核心技術(shù)，就可以繞過(guò)國(guó)外的專利池或者加入專利池以獲得交叉許可。只有這樣，我們才能徹底改變目前的被動(dòng)局面，從根本上遏制國(guó)外專利池的知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用。




   

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