北緯通信超額減持未公告 法人股東觸碰監(jiān)管紅線

　　編者按：據(jù)統(tǒng)計，大小非6月減持金額約135億元，環(huán)比接近翻倍。這波減持熱潮的推力是什么呢？《證券日報》記者經(jīng)調(diào)查，發(fā)現(xiàn)主要是大股東和高管人員推動。

　　本報記者 羅三秀

　　在過去的6個月里，國內(nèi)股市限售股的解禁量還未及7月份單月的解禁量，但限售股東逢高減持的熱情卻絲毫不遜色，上市公司股東、高管忙活著套現(xiàn)的不在少數(shù)，北緯通信的兩高管三個月就進賬5000萬元的真金白銀。

　　上述兩高管乃無線增值業(yè)務提供商北緯通信的董事、副總經(jīng)理許建國及副總經(jīng)理彭偉，二者在北緯通信上市前就已是該公司八位原始股東中的兩位。

　　高管父母“敏感期”炒股

　　身兼股東和管理層的許建國和彭偉無疑是敏銳的。北緯通信去年股價一度跌至7.5元的低谷，隨后一路高歌直至今年5月近24元的價位，而兩位高管的減持之路就始于5月前后。

　　2009年4月28日，彭偉通過大宗交易減持80萬股，成交均價18.62元，減持比例占總股本1.06%。兩個月后的6月30日，其通過競價交易再次減持50萬股，成交均價21.19元。

　　許建國則分別于5月19日和6月29日通過競價交易減持60萬股、50萬股，成交均價分別為22.28元、21.98元。

　　兩個交易日，許建國、彭偉分別套現(xiàn)2435.8萬元、2549.1萬元，累計減持比例各自為1.46%、1.72%。兩高管減持價格均超出2007年8月份18元的上市發(fā)行價格。

　　二者均為北緯通信的前五大股東，分別持有該公司680.4萬股(其中453.6萬股原始股加上轉(zhuǎn)增后股本)，占總股本的9%，去年8月11日該部分股票解禁。

　　按照許建國、彭偉的承諾，其在任職期內(nèi)每年所轉(zhuǎn)讓的股份不超過各自所持有北緯通信股份總數(shù)的25%，即分別還剩60.1萬股、40.1萬股可減持。

　　其實，上述兩位高管在合規(guī)的情況下逢高套現(xiàn)也無可厚非，而彭偉父母此前買賣北緯通信股票卻不免讓人覺得有點打擦邊球。

　　早在2008年4月7日，彭偉的父親彭連惠在二級市場以30.44元的價格買入2000股北緯通信，隨后于4月9日，在二級市場以32.5元賣出，僅在兩日就獲利4120元。

　　此番交易，彭連惠從中輕松地小賺了一把，而背后的隱晦卻鮮為人知。

　　記者注意到，2008年4月16日為北緯通信一季報盈利增長公布的日期，同時也是上半年凈利潤增長10%的預告發(fā)布日。

　　而根據(jù)《董事、監(jiān)事和高管持股及變動管理制度》相關(guān)規(guī)定，在季報、半年報等定期報告公布前30日內(nèi)，上市公司董事、監(jiān)事、高管人員不得買賣公司股票。此外，也不得在業(yè)績預告、業(yè)績快報公告前10日內(nèi)買賣本公司股票。

　　彭連惠在4月7日至9日買賣北緯通信股票的舉動顯然與上述監(jiān)管禁令格格不入。

　　然而，身為高管的彭偉雖然不是頂風作案者，但彭連惠和彭偉之間的“父子”關(guān)系讓彭連惠在此高管禁售期的交易卻顯得不那么陽光。

　　對此現(xiàn)象，昨日記者致電上海著名律師宋一欣時其認為，法律上沒有對高管親屬的交易有如董監(jiān)事、高管人員的限制，但是否涉及內(nèi)幕交易不好說，還要看具體情況。

　　原始法人股東觸碰5%監(jiān)管紅線

　　不過，在眾多減持的股東之中，也不乏渾水摸魚的。自2008年8月11日首發(fā)限售股解禁后，北緯通信上市前八大原始股東之一的海南鑫宏實業(yè)投資有限公司就開始了連續(xù)拋售。

　　海南鑫宏實業(yè)持有395.39萬股的原始股(轉(zhuǎn)增后為593.08萬股)，占總股本7.85%。2008年8月，其通過大宗交易轉(zhuǎn)讓225萬股，約2.98%的股份，海南鑫宏仍持有368.08萬股無限售條件流通股，占總股本的4.87%。之后，海南鑫宏在第四季度再次拋售30萬股北緯通信，所持股份為338萬股，約占總股本4.48%。

　　時至今年一季度末，海南鑫宏所持緯通信僅為152.6萬股，約占總股本2%。據(jù)此測算，海南鑫宏繼去年減持3.37%后，于今年一季度又拋售了北緯通信2.48%的股份，累計減持比例接近5.85%。

　　值得注意的是，當海南鑫宏減持比例約3%時曾主動向外披露了權(quán)益變動報告書，而在減持比例達5%時卻只字未提權(quán)益變動。

　　昨日，記者致電北緯通信證券事務代表欲核實相關(guān)減持情況時，她表示，現(xiàn)在不方便，請于工作時間詢問。

　　根據(jù)《上市公司收購管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，持股超過5%以上的海南鑫宏在減持比例達5%時應在3日內(nèi)編制權(quán)益變動報告書主動向交易所、上市公司等告知，并將其公告。而在報告期、作出報告、公告后2日后才可以進行下一步的減持或增持行為。

　　然而，截至一季度末，海南鑫宏悄然減持北緯通信股份的比例累計近5.85%，遠超過監(jiān)管規(guī)定的5%警戒線，而其具體減持情況在上市公司公告中也未有只言片語的表露。

　　宋一欣也認為，海南鑫宏應該在減持比例達5%時就主動披露權(quán)益變動報告，在3%時披露權(quán)益變動而之后未在5%時披露，有點欠缺。

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