戰(zhàn)略投資者14家變9家 中國聯(lián)通混改獲證監(jiān)會放行

（原標題：戰(zhàn)略投資者14家變9家 中國聯(lián)通混改獲證監(jiān)會放行）

中新經(jīng)緯客戶端8月20日電 中國聯(lián)通20日深夜發(fā)布公告稱，公司董事會審議通過了非公開發(fā)行股票及限制性股票激勵計劃(草案)等議案，股票將于8月21日復(fù)牌。中國人壽、騰訊信達等9家戰(zhàn)略投資者被引入，將合計持有中國聯(lián)通約35.19%股份。證監(jiān)會也于當(dāng)晚表示，對中國聯(lián)通混改涉及的非公開發(fā)行股票事項作為個案處理。

中國聯(lián)通20日晚發(fā)布了混合所有制改革公告，根據(jù)公告，中國聯(lián)通混合所有制改革試點擬通過整體設(shè)計，積極引入境內(nèi)投資者，降低國有股權(quán)比例，將部分公司股權(quán)釋放給其他國有資本和非國有資本，實質(zhì)性地推進混合所有制改革，以市場化為導(dǎo)向健全企業(yè)制度和公司治理機制。

本次混改采用非公開發(fā)行和老股轉(zhuǎn)讓等方式，引入處于行業(yè)領(lǐng)先地位、與公司具有協(xié)同效應(yīng)的戰(zhàn)略投資者，包括大型互聯(lián)網(wǎng)公司、垂直行業(yè)領(lǐng)先公司、具備雄厚實力的產(chǎn)業(yè)集團和金融企業(yè)、國內(nèi)領(lǐng)先的產(chǎn)業(yè)基金等，具體為中國人壽、騰訊信達、百度鵬寰、京東三弘、阿里創(chuàng)投、蘇寧云商、光啟互聯(lián)、淮海方舟、興全基金、結(jié)構(gòu)調(diào)整基金等。

中新經(jīng)緯客戶端(微信號：jwview)注意到，8月16日，中國聯(lián)通曾公布混改方案，引入的戰(zhàn)略投資者包括滴滴、中國中車在內(nèi)的共計14家投資者。不過，中國聯(lián)通在當(dāng)日撤回了相關(guān)公告。

公告稱，本次混改引入的戰(zhàn)略投資者與中國聯(lián)通主業(yè)關(guān)聯(lián)度高、互補性強，有助于將公司在網(wǎng)絡(luò)、客戶、數(shù)據(jù)、營銷服務(wù)及產(chǎn)業(yè)鏈影響力等方面的資源和優(yōu)勢與戰(zhàn)略投資者的機制優(yōu)勢、創(chuàng)新業(yè)務(wù)優(yōu)勢相結(jié)合，實現(xiàn)企業(yè)治理機制現(xiàn)代化和經(jīng)營機制市場化。

2017年8月16日，中國聯(lián)通的子公司聯(lián)通運營公司在北京分別與騰訊、百度網(wǎng)訊、京東世紀貿(mào)易、阿里巴巴等合作方，以書面方式簽署了戰(zhàn)略合作框架協(xié)議。協(xié)議相關(guān)方本著友好務(wù)實、協(xié)商互利的原則，擬在相關(guān)領(lǐng)域建立并進一步深化合作伙伴關(guān)系。

中國聯(lián)通表示，擬將募集資金用于4G及5G相關(guān)業(yè)務(wù)和創(chuàng)新業(yè)務(wù)建設(shè)，聚焦重點業(yè)務(wù)，推進戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型移動互聯(lián)網(wǎng)業(yè)務(wù)和移動視頻業(yè)務(wù)高速發(fā)展。

本次混改中，中國聯(lián)通擬通過非公開發(fā)行募集資金不超過約617.25億元，擬通過聯(lián)通BVI公司以認購聯(lián)通紅籌公司配售、供股股份等方式最終投入聯(lián)通運營公司，由聯(lián)通運營公司用于“4G能力提升項目”，“5G組網(wǎng)技術(shù)驗證、相關(guān)業(yè)務(wù)使能及網(wǎng)絡(luò)試商用建設(shè)項目”和“創(chuàng)新業(yè)務(wù)建設(shè)項目”，有助于提升公司核心業(yè)務(wù)競爭力、加快推進公司戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型，為國家實施網(wǎng)絡(luò)強國戰(zhàn)略、拓展網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟空間和推進供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革提供有力支撐。

本次混改前，中國聯(lián)通公司總股本為約211.97億股。在本次混改過程中，公司擬向戰(zhàn)略投資者非公開發(fā)行不超過約90.37億股股份，募集資金不超過約617.25億元；由聯(lián)通集團向結(jié)構(gòu)調(diào)整基金協(xié)議轉(zhuǎn)讓其持有的本公司約19.00億股股份，轉(zhuǎn)讓價款約129.75億元；向核心員工首期授予不超過約8.48億股限制性股票，募集資金不超過約32.13億元。本次發(fā)行于2017年9月30日完成。

9家戰(zhàn)略投資者持股數(shù)量

上述交易對價合計不超過約779.14億元。上述交易全部完成后，按照發(fā)行上限計算，聯(lián)通集團合計持有公司約36.67%股份；中國人壽、騰訊信達、百度鵬寰、京東三弘、阿里創(chuàng)投、蘇寧云商、光啟互聯(lián)、淮海方舟、興全基金和結(jié)構(gòu)調(diào)整基金將分別持有公司約10.22%、5.18%、3.30%、2.36%、2.04%、1.88%、1.88%、1.88%、0.33%、6.11%股份，上述新引入戰(zhàn)略投資者合計持有公司約35.19%股份，進一步形成混合所有制多元化股權(quán)結(jié)構(gòu)。

中國聯(lián)通表示，堅持同股同權(quán)，依法保護各類股東產(chǎn)權(quán)，讓參與進來的國有資本和非國有資本有話語權(quán)，按照章程依法行使決策權(quán)。公司擬在合法合規(guī)的前提下，結(jié)合戰(zhàn)略投資者情況等，適當(dāng)引入新的國有股東和非國有股東代表擔(dān)任公司董事，進一步優(yōu)化多元董事會組成結(jié)構(gòu)。明確董事會

證監(jiān)會當(dāng)晚發(fā)布聲明稱，深刻認識和理解中國聯(lián)通混改對于深化國企改革具有先行先試的重大意義。中國聯(lián)通已在國家發(fā)展改革委等部門指導(dǎo)下制定了混改方案。

中國證監(jiān)會經(jīng)與國家發(fā)展改革委等部門依法依規(guī)履行相應(yīng)法定程序后，對中國聯(lián)通混改涉及的非公開發(fā)行股票事項作為個案處理，適用2017年2月17日證監(jiān)會再融資制度修訂前的規(guī)則。(中新經(jīng)緯APP)