美國(guó)商務(wù)部當(dāng)?shù)貢r(shí)間4月16日發(fā)布命令,禁止美國(guó)企業(yè)向中興通訊銷售元器件,時(shí)間長(zhǎng)達(dá)7年。這份出口權(quán)拒絕令(Denial Order)立即生效。
關(guān)于這一相當(dāng)于全面封殺的禁令,美國(guó)商務(wù)部在官方發(fā)布的文件中,介紹了美國(guó)商務(wù)部工業(yè)和安全局(Bureau of industry and Security, U.S. Department of Commerce,BIS)作出這一決定的全過(guò)程。
美國(guó)商務(wù)部稱,中興通訊違背了其與美國(guó)商務(wù)部2017年3月前述的和解協(xié)議的部分條款:中興于2016年11月、2017年7月向美國(guó)政府提交的兩封信中稱,公司對(duì)此前認(rèn)定違規(guī)的39名員工進(jìn)行了處分。但在美國(guó)商務(wù)部工業(yè)和安全局2018年2月要求其提供具體報(bào)告時(shí),沒(méi)能拿出證據(jù)。隨后中興通訊承認(rèn)其沒(méi)有按照信中所說(shuō),對(duì)相應(yīng)員工減少獎(jiǎng)金或做出處分。
不過(guò),中興通訊(000063.SZ,00763.HK)方面未就此公開(kāi)發(fā)聲,僅稱已獲悉美國(guó)商務(wù)部對(duì)公司激活拒絕令,公司正在全面評(píng)估此事件對(duì)公司可能產(chǎn)生的影響,與各方面積極溝通及應(yīng)對(duì)。
下面是澎湃新聞?dòng)浾吒鶕?jù)美國(guó)商務(wù)部公布的14頁(yè)針對(duì)中興通訊的出口禁令,梳理出的禁令要點(diǎn),包括禁令的產(chǎn)生過(guò)程,以及具體條款。
中興通訊與美國(guó)商務(wù)部的和解協(xié)議
2017年3月,美國(guó)商務(wù)部工業(yè)和安全局與中興通訊達(dá)成了和解協(xié)議。中興因銷售通訊設(shè)備到伊朗和朝鮮,違反了美國(guó)出口管理?xiàng)l例(Export Administration Regulations,“條例”)相應(yīng)條款,在和解協(xié)議中同意向美國(guó)商務(wù)部合并民事和刑事罰沒(méi)共計(jì)11.9億美元。中興通訊也承認(rèn),參與了一項(xiàng)計(jì)劃,向美國(guó)政府隱瞞無(wú)執(zhí)照交易。
和解協(xié)議中,美國(guó)商務(wù)部工業(yè)和安全局向中心處以了6.61億美元的民事罰款,其中3億美元根據(jù)協(xié)議生效之日起7年的待定期(probationary period)情況暫不繳納。暫不繳納的罰金與和解協(xié)議中的一些待定期條款有關(guān),其中除了要求中興不能再違反美國(guó)出口管理法(Export Administration Act)、美國(guó)出口管理?xiàng)l例之外,中興還同意了一項(xiàng)同樣條件下待定的7年出口權(quán)拒絕命令。
如果中興違反與美國(guó)商務(wù)部的和解協(xié)議,沒(méi)能遵守待定期條款,3億美元的待定罰款就可能會(huì)立刻全額到期,待定的7年出口權(quán)拒絕令也會(huì)生效。
此次美國(guó)商務(wù)部對(duì)中興通訊發(fā)布禁令,禁止美國(guó)企業(yè)向中興銷售限制商品,理由就是稱中興違反了2017年的和解協(xié)議。
那么,中興通訊為違反了哪一條和解協(xié)議呢?
待定制裁的生效與中興通訊的回應(yīng)
2018年2月,美國(guó)商務(wù)部工業(yè)和安全局要求中興通訊提供階段性報(bào)告,報(bào)告中要求包括中興通過(guò)外部顧問(wèn)向美國(guó)政府提交的兩封信中提到的所有員工的職位,權(quán)責(zé),工資和獎(jiǎng)金信息。
中興于2016年11月、2017年7月向美國(guó)政府提交的兩封信中稱,公司已經(jīng)或即將對(duì)此前認(rèn)定違規(guī)的39名員工進(jìn)行了處分。但按美方的調(diào)查,現(xiàn)在中興通訊承認(rèn),直到被要求階段性報(bào)告一個(gè)月之后,中興并沒(méi)有對(duì)員工開(kāi)出處分信函,而且除了一名員工之外,所有相關(guān)員工都拿到了2016年的獎(jiǎng)金。
2018年3月13日,美國(guó)商務(wù)部工業(yè)和安全局發(fā)函告知中興通訊,由于違反了和解協(xié)議中的待定條款,對(duì)中興的待定制裁會(huì)生效。信函中給予了中興通訊回應(yīng)的機(jī)會(huì),中興于2018年3月16日作出了回應(yīng)。
美國(guó)商務(wù)部執(zhí)行秘書(shū)長(zhǎng)Richard R. Majauskas評(píng)估了中興通訊的回應(yīng),加上根據(jù)美國(guó)商務(wù)部跨年調(diào)查期間中興通訊對(duì)美國(guó)政府的應(yīng)對(duì),他認(rèn)為中興進(jìn)行了欺騙之舉,做出虛假陳述,還重復(fù)違反美國(guó)法律。最終,Majauskas簽署了對(duì)中興實(shí)施禁令的文件。
據(jù)路透社4月16日?qǐng)?bào)道,美國(guó)商務(wù)部多位高級(jí)官員告訴路透社,作為和解內(nèi)容的一部分,中興同意解職其4位高級(jí)員工,并對(duì)35名其他員工減少獎(jiǎng)金或處分,但實(shí)際上,中興在2018年3月承認(rèn),其解雇了4位高級(jí)員工,但沒(méi)有對(duì)35名其他員工減少獎(jiǎng)金或處分。
上述報(bào)道中還提到,中興官方的信件中,承認(rèn)其“沒(méi)有全面執(zhí)行”一些處分措施,并且在2017年的信中存在“不準(zhǔn)確之處”。命令中還提到,中興稱,“考慮到待定制裁的嚴(yán)重性,其故意誤導(dǎo)美國(guó)政府是不理智的!
7年出口權(quán)拒絕令具體條款
基于整體情況考慮,Majauskas做出了將待定拒絕令全面執(zhí)行的決定。直至2025年3月13日的7年間,暫停美國(guó)企業(yè)對(duì)中興通訊的出口權(quán)。美國(guó)公司不能向中興直接或通過(guò)其他國(guó)家出口包括芯片在內(nèi)的禁止商品,命令立即生效。
澎湃新聞?dòng)浾卟殚喢绹?guó)商務(wù)部官方網(wǎng)站發(fā)布的禁令條款,發(fā)現(xiàn)其中除了包括針對(duì)中興公司的交易限制,還包括對(duì)參與交易的人的限制。具體的禁令包括如下幾個(gè)方面內(nèi)容:
一,從命令發(fā)布之日起直至2025年3月13日,中興通訊,包括其繼任、分部、董事、高管、員工、代表、代理(下文統(tǒng)稱為“被拒絕者”)不能直接或間接用任何形式參與到受美國(guó)出口管理?xiàng)l例(Export Administration Regulations,下文簡(jiǎn)稱“條例”)限制的任何商品、軟件、和科技產(chǎn)品(下文統(tǒng)稱“項(xiàng)目”)的出口。這些限制包括:
1,申請(qǐng)、獲取或使用任何執(zhí)照、豁免執(zhí)照,或出口管制文件。
2,通過(guò)預(yù)定、購(gòu)買、接受、使用、出售、交付、儲(chǔ)存、運(yùn)輸、發(fā)送、融資或任何其他方式進(jìn)行受“條例”限制的出口物品交易或其他活動(dòng)。
3,以任何方式從受“條例”限制的出口物品交易或其他活動(dòng)中獲益。
二,任何人不能直接或間接從事以下行為:
1,代表“被拒絕者”出口或再出口任何“條例”限制“項(xiàng)目”。
2,采取任何行動(dòng)幫助“被拒絕者”購(gòu)買任何“條例”限制“項(xiàng)目”的所有權(quán),擁有權(quán)或控制權(quán),包括融資或其他支持交易的行為。
3,采取任何行動(dòng)從“被拒絕者”處購(gòu)買已經(jīng)從美國(guó)出口的任何“條例”限制“項(xiàng)目”。
4,了解這些商品將從美國(guó)出口后還從美國(guó)的“被拒絕者”處獲取任何“條例”限制“項(xiàng)目”。
5,參與任何由“被拒絕者”控制的“條例”限制“項(xiàng)目”的交易服務(wù)。服務(wù)包括安裝,維護(hù),修理,修改或測(cè)試。
美國(guó)商務(wù)部的出口禁令還提到,根據(jù)美國(guó)出口管理?xiàng)l例,在發(fā)出通知并有機(jī)會(huì)征求意見(jiàn)后,任何在交易或相關(guān)服務(wù)中與“被拒絕者”有關(guān)的人士、公司、商業(yè)組織,也應(yīng)遵守該命令的規(guī)定。
英國(guó)金融時(shí)報(bào)認(rèn)為,此舉將禁止任何美國(guó)公司在世界上任何地方與中興通訊做生意!斑@實(shí)際上把他們排除在涉及美國(guó)以及任何美國(guó)物品的活動(dòng)以外,不管是鉛筆還是路由器!笔煜ぴ摪傅囊幻绹(guó)前任官員表示。