banner.jpg)
相關(guān)專題：
美國商務(wù)部當(dāng)?shù)貢r間4月16日發(fā)布命令，禁止美國企業(yè)向中興通訊銷售元器件，時間長達7年。這份出口權(quán)拒絕令（Denial Order）立即生效。
關(guān)于這一相當(dāng)于全面封殺的禁令，美國商務(wù)部在官方發(fā)布的文件中，介紹了美國商務(wù)部工業(yè)和安全局（Bureau of industry and Security, U.S. Department of Commerce，BIS）作出這一決定的全過程。
美國商務(wù)部稱，中興通訊違背了其與美國商務(wù)部2017年3月前述的和解協(xié)議的部分條款：中興于2016年11月、2017年7月向美國政府提交的兩封信中稱，公司對此前認定違規(guī)的39名員工進行了處分。但在美國商務(wù)部工業(yè)和安全局2018年2月要求其提供具體報告時，沒能拿出證據(jù)。隨后中興通訊承認其沒有按照信中所說，對相應(yīng)員工減少獎金或做出處分。
不過，中興通訊（000063.SZ，00763.HK）方面未就此公開發(fā)聲，僅稱已獲悉美國商務(wù)部對公司激活拒絕令，公司正在全面評估此事件對公司可能產(chǎn)生的影響，與各方面積極溝通及應(yīng)對。
下面是澎湃新聞記者根據(jù)美國商務(wù)部公布的14頁針對中興通訊的出口禁令，梳理出的禁令要點，包括禁令的產(chǎn)生過程，以及具體條款。
中興通訊與美國商務(wù)部的和解協(xié)議
2017年3月，美國商務(wù)部工業(yè)和安全局與中興通訊達成了和解協(xié)議。中興因銷售通訊設(shè)備到伊朗和朝鮮，違反了美國出口管理條例（Export Administration Regulations，“條例”）相應(yīng)條款，在和解協(xié)議中同意向美國商務(wù)部合并民事和刑事罰沒共計11.9億美元。中興通訊也承認，參與了一項計劃，向美國政府隱瞞無執(zhí)照交易。
和解協(xié)議中，美國商務(wù)部工業(yè)和安全局向中心處以了6.61億美元的民事罰款，其中3億美元根據(jù)協(xié)議生效之日起7年的待定期（probationary period）情況暫不繳納。暫不繳納的罰金與和解協(xié)議中的一些待定期條款有關(guān)，其中除了要求中興不能再違反美國出口管理法（Export Administration Act）、美國出口管理條例之外，中興還同意了一項同樣條件下待定的7年出口權(quán)拒絕命令。
如果中興違反與美國商務(wù)部的和解協(xié)議，沒能遵守待定期條款，3億美元的待定罰款就可能會立刻全額到期，待定的7年出口權(quán)拒絕令也會生效。
此次美國商務(wù)部對中興通訊發(fā)布禁令，禁止美國企業(yè)向中興銷售限制商品，理由就是稱中興違反了2017年的和解協(xié)議。
那么，中興通訊為違反了哪一條和解協(xié)議呢？
待定制裁的生效與中興通訊的回應(yīng)
2018年2月，美國商務(wù)部工業(yè)和安全局要求中興通訊提供階段性報告，報告中要求包括中興通過外部顧問向美國政府提交的兩封信中提到的所有員工的職位，權(quán)責(zé)，工資和獎金信息。
中興于2016年11月、2017年7月向美國政府提交的兩封信中稱，公司已經(jīng)或即將對此前認定違規(guī)的39名員工進行了處分。但按美方的調(diào)查，現(xiàn)在中興通訊承認，直到被要求階段性報告一個月之后，中興并沒有對員工開出處分信函，而且除了一名員工之外，所有相關(guān)員工都拿到了2016年的獎金。
2018年3月13日，美國商務(wù)部工業(yè)和安全局發(fā)函告知中興通訊，由于違反了和解協(xié)議中的待定條款，對中興的待定制裁會生效。信函中給予了中興通訊回應(yīng)的機會，中興于2018年3月16日作出了回應(yīng)。
美國商務(wù)部執(zhí)行秘書長Richard R. Majauskas評估了中興通訊的回應(yīng)，加上根據(jù)美國商務(wù)部跨年調(diào)查期間中興通訊對美國政府的應(yīng)對，他認為中興進行了欺騙之舉，做出虛假陳述，還重復(fù)違反美國法律。最終，Majauskas簽署了對中興實施禁令的文件。
據(jù)路透社4月16日報道，美國商務(wù)部多位高級官員告訴路透社，作為和解內(nèi)容的一部分，中興同意解職其4位高級員工，并對35名其他員工減少獎金或處分，但實際上，中興在2018年3月承認，其解雇了4位高級員工，但沒有對35名其他員工減少獎金或處分。
上述報道中還提到，中興官方的信件中，承認其“沒有全面執(zhí)行”一些處分措施，并且在2017年的信中存在“不準(zhǔn)確之處”。命令中還提到，中興稱，“考慮到待定制裁的嚴(yán)重性，其故意誤導(dǎo)美國政府是不理智的。”
7年出口權(quán)拒絕令具體條款
基于整體情況考慮，Majauskas做出了將待定拒絕令全面執(zhí)行的決定。直至2025年3月13日的7年間，暫停美國企業(yè)對中興通訊的出口權(quán)。美國公司不能向中興直接或通過其他國家出口包括芯片在內(nèi)的禁止商品，命令立即生效。
澎湃新聞記者查閱美國商務(wù)部官方網(wǎng)站發(fā)布的禁令條款，發(fā)現(xiàn)其中除了包括針對中興公司的交易限制，還包括對參與交易的人的限制。具體的禁令包括如下幾個方面內(nèi)容：
一，從命令發(fā)布之日起直至2025年3月13日，中興通訊，包括其繼任、分部、董事、高管、員工、代表、代理（下文統(tǒng)稱為“被拒絕者”）不能直接或間接用任何形式參與到受美國出口管理條例（Export Administration Regulations，下文簡稱“條例”）限制的任何商品、軟件、和科技產(chǎn)品（下文統(tǒng)稱“項目”）的出口。這些限制包括：
1，申請、獲取或使用任何執(zhí)照、豁免執(zhí)照，或出口管制文件。
2，通過預(yù)定、購買、接受、使用、出售、交付、儲存、運輸、發(fā)送、融資或任何其他方式進行受“條例”限制的出口物品交易或其他活動。
3，以任何方式從受“條例”限制的出口物品交易或其他活動中獲益。
二，任何人不能直接或間接從事以下行為：
1，代表“被拒絕者”出口或再出口任何“條例”限制“項目”。
2，采取任何行動幫助“被拒絕者”購買任何“條例”限制“項目”的所有權(quán)，擁有權(quán)或控制權(quán)，包括融資或其他支持交易的行為。
3，采取任何行動從“被拒絕者”處購買已經(jīng)從美國出口的任何“條例”限制“項目”。
4，了解這些商品將從美國出口后還從美國的“被拒絕者”處獲取任何“條例”限制“項目”。
5，參與任何由“被拒絕者”控制的“條例”限制“項目”的交易服務(wù)。服務(wù)包括安裝，維護，修理，修改或測試。
美國商務(wù)部的出口禁令還提到，根據(jù)美國出口管理條例，在發(fā)出通知并有機會征求意見后，任何在交易或相關(guān)服務(wù)中與“被拒絕者”有關(guān)的人士、公司、商業(yè)組織，也應(yīng)遵守該命令的規(guī)定。
英國金融時報認為，此舉將禁止任何美國公司在世界上任何地方與中興通訊做生意。“這實際上把他們排除在涉及美國以及任何美國物品的活動以外，不管是鉛筆還是路由器。”熟悉該案的一名美國前任官員表示。
作者：承天蒙 來源：澎湃新聞
