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倪雨晴
切斷華為的芯片供應(yīng)商
2020年有很多不可思議，還是忍不住感慨一句：這個怪誕的世界。在這個世界的規(guī)則中，美國的長臂管轄，可以直接喊停非美國企業(yè)和中國企業(yè)之間的交易。
這樣的雷霆手段還在繼續(xù)。
8月17日晚間，美國商務(wù)部發(fā)文稱，商務(wù)部下屬的工業(yè)和安全局（BIS）將進(jìn)一步限制華為使用美國技術(shù)的權(quán)限，并且將38家華為子公司列入“實體清單”，同時還修改了四個現(xiàn)有的華為實體清單條目。在新增的21個國家/地區(qū)的38個華為子公司中，大部分為云計算、OpenLab平臺相關(guān)的公司。
公告也直接挑明，此次修改將限制華為獲得芯片供應(yīng)，修訂的對象正是5月16日剛升級過的“外國直接產(chǎn)品規(guī)則（foreign-produced direct product rule，F(xiàn)DP） ”。
具體如何設(shè)卡？
一方面，外國生產(chǎn)商品若以美國軟件或技術(shù)為基礎(chǔ)，且被并入或用于華為子公司（實體清單中 ）的“產(chǎn)品”或“開發(fā)”中，不論華為研發(fā)生產(chǎn)的是零件、組件還是設(shè)備，只要是華為生產(chǎn)、購買、訂購的，就要受到限制，需要獲得許可。
另一方面，若實體清單中的華為子公司是該交易的當(dāng)事方，不論身份是“購買者”，“中間收貨人”，“最終收貨人”或“最終用戶”，同樣也將需要獲得許可證。
這意味著，美國進(jìn)一步限制了華為獲得芯片的渠道，對于使用美國軟件、技術(shù)開發(fā)或生產(chǎn)的國外廠商的芯片，直接進(jìn)行了限制。芯謀首席分析師顧文軍向21Tech記者表示：“這是美國針對限制華為政策的打補丁。全面封殺華為獲得芯片的可能性�！�
5月16日的那次FDP修改，最核心的是美國境外為華為生產(chǎn)芯片的晶圓廠商們，只要使用了美國半導(dǎo)體生產(chǎn)設(shè)備，就需要申請許可證。隨后就有觀點指出，該規(guī)則存在“漏洞”和不明確之處，華為仍可以向美企之外的聯(lián)發(fā)科、三星、展銳等企業(yè)購買芯片。
現(xiàn)在，美國商務(wù)部直接堵上“漏洞”，簡單來說，就是要切斷美國芯片廠商之外的第三方芯片企業(yè)對華為的供應(yīng)。美國制裁的環(huán)節(jié)直接從芯片生產(chǎn)端，延伸到了芯片設(shè)計廠商，以及EDA等設(shè)計軟件的使用，并且打擊的對象也從華為手機端、通信設(shè)備端，延長到了新興的云計算產(chǎn)業(yè)。
商務(wù)部稱，新的措施立即生效。目前華為并未對此進(jìn)行回應(yīng)，聯(lián)發(fā)科方面則對21Tech記者表示，公司正密切關(guān)注美國出口管制規(guī)則的變化，并咨詢外部法律顧問以確保相關(guān)規(guī)則之遵循，根據(jù)現(xiàn)有信息評估，對公司短期營運狀況無重大影響。
受此消息面影響，今天聯(lián)發(fā)科的股價一度下跌10%。美國半導(dǎo)體行業(yè)協(xié)會（SIA）主席兼首席執(zhí)行官John Neuffer在其官網(wǎng)上發(fā)聲稱，對商用芯片銷售加以廣泛限制將給美國半導(dǎo)體行業(yè)帶來嚴(yán)重破壞。
芯片之外的兇狠
但值得注意的是，這一新規(guī)更兇狠的地方在于，言下之意，只要是使用了美國軟件、技術(shù)的產(chǎn)品，沒有美國的允許，就不準(zhǔn)供應(yīng)給華為。
一方面，新規(guī)針對的不僅僅是芯片了，還可能影響到手機、電腦、基站等產(chǎn)品中的元器件、軟件，只要使用了美國軟件或技術(shù)，嚴(yán)格來說都需要向美國申請許可。
美國打擊伊始，華為去“A”化行動一直在進(jìn)行，比如基站可以不使用美國元器件，手機方面，日本調(diào)查公司Fomalhaut Technology Solutions的統(tǒng)計顯示，華為的最高端智能手機“Mate30”的5G版與制裁前的原機型相比，中國造零部件的使用比率按金額計算從約25％提高至約42％，美國造零部件則從約11％降至約1％。成為代替的是華為自主設(shè)計的產(chǎn)品和來自日本等美國以外供應(yīng)商的采購。
但是，以現(xiàn)在的條例來看，即使是日韓供應(yīng)商，接下來也有可能受到限制，在各種元器件和軟件產(chǎn)品中，總有部分包含著美國技術(shù)，可見美國對于非美企業(yè)和華為的交易進(jìn)一步收緊了控制。
另一方面，對于美國軟件和技術(shù)的溯源的尺度還是把握在美國手中，公告的原文是 “...U.S. software or technology is the basis for a foreign-produced item…”，有分析師指出，需要看“basis”（要素、基礎(chǔ)）的定義。也就是說，需要判斷在國外產(chǎn)品中，美國的軟件和技術(shù)是否構(gòu)成基礎(chǔ)要素。
在多位業(yè)內(nèi)人士看來，對新制裁的解決之道就是自己生產(chǎn)。這在外界看來，是一個看似不可能完成的任務(wù)，但是當(dāng)下的非常時刻，總需要提前做準(zhǔn)備，放手一搏。不過，隨著美國大選臨近，還需要看政策層面的變化。
今年3月的財報會上，華為輪值董事長徐直軍就曾表示，（新的出口管制措施）會后患無窮，“潘多拉盒子一旦打開，對于全球化的產(chǎn)業(yè)生態(tài)可能是毀滅性的連鎖破壞，毀掉的可能將不止是華為一家企業(yè)。我們希望全球產(chǎn)業(yè)鏈合作，為全球客戶提供可信任的產(chǎn)品。”波士頓咨詢（BCG）在今年3月發(fā)布的一份報告中指出，美國對中美技術(shù)貿(mào)易的限制可能會終結(jié)其在半導(dǎo)體領(lǐng)域的領(lǐng)導(dǎo)地位，如果美國完全禁止半導(dǎo)體公司向中國客戶出售產(chǎn)品，那么其全球市場份額將損失18個百分點，其收入將損失37％，這實際上會導(dǎo)致美國與中國技術(shù)脫鉤。
在中美之外，不知其他國家是否會被美國強力的手段所威懾，或者對產(chǎn)業(yè)重新規(guī)劃？
華為處境：嚴(yán)厲限制和持續(xù)應(yīng)對
從近期的動態(tài)來看，受到打擊的華為正在掙扎著求生存。
8月7日，華為消費者業(yè)務(wù)CEO余承東在中國信息化百人會上表示，目前國內(nèi)半導(dǎo)體工藝沒有趕上來，Mate 40麒麟9000芯片，很可能成為麒麟高端芯片的最后一代。由于美國的制裁，華為領(lǐng)先全球的麒麟系列芯片在9月15日之后無法制造，將成為高端芯片的絕版。
除了手機芯片外，華為的基站芯片、AI芯片（昇騰）、服務(wù)器芯片（鯤鵬）等在高端制程上也都會受到波及。同時，美國商務(wù)部發(fā)布的供貨華為的臨時通用許可證（TGL）已經(jīng)過期，這也是美國對TGL最后一次延期，不論美國的通信設(shè)備業(yè)務(wù)，還是谷歌的GMS服務(wù)，華為都不能夠繼續(xù)合作。此外，5G的海外市場也處在不確定當(dāng)中，有明確拒絕華為者，也有支持者和搖擺者。
拉長時間線看，2018年是這一波猛烈進(jìn)攻的關(guān)鍵時點，當(dāng)年8月，美國《2019財年國防授權(quán)法案》獲得通過，該法案第889條要求，禁止所有美國政府機構(gòu)從華為購買設(shè)備和服務(wù)。緊接著，2019年5月16日，一聲驚雷，美國直接將華為納入實體清單，隔斷了一些美國企業(yè)和華為的合作。華為不得不重新調(diào)整方向，并拿出潛心研究已久的備胎，旗下的芯片設(shè)計公司海思進(jìn)入大眾視野。今年美國則直指海思，欲掐斷芯片的供應(yīng)。
如果說2019年5月16日將華為及其附屬公司列入實體清單是試探的話，2020年出口限制升級可謂是美國的一張王牌了。半導(dǎo)體是支持通信、5G發(fā)展的底層基礎(chǔ)，美國已經(jīng)拿出了半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)鏈上的殺手锏。
美國在科技場上步步緊逼，華為在短期和長期也應(yīng)有預(yù)判和準(zhǔn)備。
顧文軍向記者表示：“短期一是靠庫存，華為的庫存應(yīng)該有超過一年，然后就是準(zhǔn)備自力更生。長期要靠自己的自力更生和未來政治形勢的變化，國內(nèi)產(chǎn)業(yè)鏈的發(fā)展�！�
華為也進(jìn)行了多方面的應(yīng)對，包括法律層面反訴、輿論層面更透明開放、提前預(yù)備庫存、備胎響應(yīng)、拓展新業(yè)務(wù)線、儲備現(xiàn)金流、堅持多供應(yīng)商策略等等。目前我們并沒有看到華為大幅裁員，反而在繼續(xù)高薪招聘科技人才。
同時，華為繼續(xù)扎根半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)，參與培養(yǎng)國內(nèi)的半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)鏈。美國的猛烈攻擊，看似對中國半導(dǎo)體打擊很大，但是將會為國內(nèi)軟件和半導(dǎo)體行業(yè)帶來更廣闊的成長空間。難度確實很大，但國產(chǎn)替代、打造自主半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)鏈?zhǔn)情L期趨勢。
在美劇《Billions》中，聯(lián)邦檢察官和億萬富翁之間的纏斗跌宕起伏，雖為劇本，但足以影射現(xiàn)實中法律場、政治場上的腥風(fēng)血雨。在法律戰(zhàn)場、產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)場的背后，都是草灰蛇線、伏延千里的舉證，也牽涉政治、權(quán)力的影響，而跨國的案例將更加復(fù)雜。
雖然整體事件看似在往不可思議的方向發(fā)展，但事實上，美國對于華為的打壓并不是這兩年突然心血來潮，在過去的近20年間一直不間斷地針對華為進(jìn)行調(diào)查、起訴。然而在這些過程中，華為不僅沒有變?nèi)�，反而茁壯成長為通信行業(yè)領(lǐng)軍者，這么多年以來，美國并沒有舉出華為的“實錘”，反而通過另一種方式“洗白”了華為。
回看全球的商業(yè)世界，多少產(chǎn)業(yè)起起落落，風(fēng)起云涌；多少企業(yè)在海外鎩羽而歸；又有多少企業(yè)悄然消失。商海浮沉，巨頭各領(lǐng)風(fēng)騷數(shù)載，華為在越來越龐大的同時也在艱難地求生存。如果真的能經(jīng)受住住這一系列的制裁，華為也能夠觸底反彈。
正如那句已經(jīng)廣為流傳的名句：What does not kill me, makes me stronger，凡不能毀滅我的，必使我強大。
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