每經記者 王霞 發(fā)自上海
“股神”巴菲特和3G資本聯(lián)手收購食品業(yè)巨頭亨氏集團，于近日遭美國證券交易監(jiān)督委員會(SEC)“內幕交易”調查。
《每日經濟新聞》記者了解到，SEC向紐約南區(qū)聯(lián)邦法院提出起訴，指控不明身份的交易者提前獲得這起收購的內幕消息。
記者從SEC提交給法院的文件中看到，在2月14日宣布亨氏收購協(xié)議以前，亨氏期權出現(xiàn)“高度可疑的交易”，一些交易者使特定的看漲期權合約價格上漲了17倍，獲利高達170萬美元。
SEC稱這些交易者可能身在瑞士蘇黎世，或者借助當?shù)氐馁~戶交易。由于還不清楚上述交易賬戶背后的交易者身份，該期權交易“高度可疑”，很可能利用了機密信息進行不正當交易。而在此前半年左右的時間里，有關賬戶中沒有任何亨氏交易的歷史記錄。當局已得到法院許可凍結了該交易賬戶。
SEC表示，在并購宣布之前出現(xiàn)這類可疑交易是一大警示，顯示交易者可能利用機密的非公開信息做出不當行為。
記者了解到，SEC內部有專門的團隊負責緊盯相關并購的內幕交易，對于內幕交易監(jiān)視非常嚴格。每次有重大并購，所有相關的股票交易賬戶都會被納入監(jiān)視范圍。
但是《每日經濟新聞》記者了解到，SEC尚未斷定這筆內幕交易問題出自巴菲特公司還是亨氏集團。亨氏方面表示由于美國證交會方面沒有聯(lián)系他們，對此不予置評。
北京未名律師事務所證券律師張洪明在接受 《每日經濟新聞》記者采訪時表示，“內幕消息知情人可能包括收購的公司也可能包括被收購公司，所以說不清楚究竟問題出現(xiàn)在哪一個環(huán)節(jié)�！�
美股索賠律師郝俊波告訴記者，美國的法律訴訟過程和中國法律有所不同，在本案中，因為不能斷定到底責任來自收購方還是被收購方，因此在美國這次起訴的是“從事某些內部交易的人員�！�
